第六章 合同能源管理項目風險控制

合同能源管理項目涉度多方交易主體，項目實施環(huán)節(jié)復雜，周期較長，不確定因素較多，風險的來源和種類多，且不容易識別和控制。合同能源管理項目的特征決定了節(jié)能服務公司在合同期內(nèi)承擔的責任和義務較多，如果項a發(fā)生風險，遭受的損失也較大。因此，節(jié)能服務公司必須從項目調(diào)研階段開始直至項目合同結束，全過程監(jiān)控風險。

有些風險是可以預防和控制的，有些風險是無法預知和控制的。這就需要節(jié)能服務公司具備很強的分析、評價、控制和管理風險的能力，以廈早預測和識別風險，度時規(guī)避或分散風險，有效控制或降低風險。

第一節(jié) 風險的來源和種類

合同能源管理項目一般分為三個階段：項目前期為調(diào)研決策階段，從初始與用能單位接觸至合同簽訂;項目中期為建設階段，從合同開始履行至項目驗收合格;項目后期為受益階段，從項目正常運行開始至合同結束。風險存在于項目的各個階段，在不同的階段，可能存在不同的風險。這些風險主要來自于節(jié)能服務公司、用能單位和不可抗力。

一、來自于節(jié)能服務公司的風險

1.項目決策失誤

決策正確與否決定項目成敗。決策過程是否科學、民主，用能單位評價和項目評價是否準確，是可能導致決策失誤的主要原因。這是項目調(diào)研決策階段存在的風險。雖然在評價時，遵循一些基本的原則，但由于評價人員責任心不強、工作不細或能力不足，可能導致評價出現(xiàn)偏差，為項目決策埋下隱患。

影響項目評價結果的因素主要體現(xiàn)在：

(1)資料的全面性、真實性。沒有獲得用能單位全面真實的經(jīng)營、財務和管理等方面的資料;用能單位的產(chǎn)品受到國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策等限制。

(2)節(jié)能技術措施的先進性、適用性。技術措施或施工方案不完全適合用能單位的生產(chǎn)工藝或系統(tǒng)，或技術不可靠、不成熟，導致項目不能正常運行，甚至失敗。

(3)項目的經(jīng)濟性。節(jié)能效益預測不準確，項目成本預算不準確，導致項目回報降低。

2.合同訂立不當

節(jié)能服務合同訂立時，對項目建設成本分擔、節(jié)能量確認、試運行和驗收、節(jié)能效益歸屬以及所有權處理等約定不清，責任不明，相互推諉，可能產(chǎn)生糾紛，最終節(jié)能服務公司遭受損失。

關聯(lián)合同(如節(jié)能改造方案設計合同、設備采購合同、安裝施工合同、節(jié)能量確認服務合同等)與節(jié)能服務合同的關聯(lián)條款規(guī)定不一致，產(chǎn)生糾紛。

3項目建設風險

(1)項目設計風險。設計單位選擇不當、設計依據(jù)的基礎資料不全、設計成果不完善或者有缺陷，影響工程質(zhì)量和進度。

(2)項目施工安裝風險。項目施工安裝風險產(chǎn)生的情況比較復雜，涉及節(jié)能服務公司、用能單位、供貨商、安裝商等多方面。節(jié)能服務公司是否有能力協(xié)調(diào)和管理設計單位、供應商、安裝商等按規(guī)定履行合同，項目建設質(zhì)量能否達到合同規(guī)定的要求等，都是不可忽視的風險因素。

4.項目節(jié)能量風險

項目節(jié)能量風險主要是指項目實施后不能達到預計的節(jié)能量，從而影響項目收益的風險。節(jié)能服務公司和用能單位簽訂節(jié)能項目合同時，節(jié)能量只是一個預計值，這是節(jié)能服務公司能否從項目中贏利的主要風險。

發(fā)生項目節(jié)能量風險的原因主要有：預計項目節(jié)能量時，沒有全面考慮影響節(jié)能量的各種因素，能耗基準線不準確，項目設備或工程施工沒有達到設計要求，用能單位設備運行狀況發(fā)生變化，節(jié)能量確認方法不適用等。

二、來自于用能單位的風險

1用能單位信用風險

信用風險是指用能單位不能按合同約定及時足額支付節(jié)能服務公司服務費的情況。如果用能單位經(jīng)營、財務、人員等方面發(fā)生變化，很難保證用能單位不出現(xiàn)信用風險。

2用能單位經(jīng)營風險

用能單位經(jīng)營不善，贏利能力下降，或者盲目投資，導致資金鏈緊張，無力向節(jié)能服務公司支付服務費。

用能單位無法達到國家環(huán)保、淘汰落后產(chǎn)能等政策的要求，生產(chǎn)經(jīng)營受到制約。

3項目運行風險

用能單位受市場的影響，可能會壓縮生產(chǎn)規(guī)模，這樣節(jié)能改造后的設備就達不到原定負荷，項目節(jié)能量及效益就會下降，從而導致節(jié)能服務公司的收益下降。

用能單位相關設備運行不正常，導致項目運行不正常。

三、來自于不可抗力的風險

來自不可抗力的風險主要由兩部分構成：一是由自然原因引起的自然現(xiàn)象，如火災，旱災、地震、風災、大雪、山崩等;二是由社會原因引起的社會現(xiàn)象，如戰(zhàn)爭、動亂、罷工等。